「股市经验」资本市场监管图谱:四天一新政,全面深化改革与强监管同频共振

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摘要

  在全面深化改革的关键推进年,资本市场蹚出了一条监管新路子,更精准、更具体、更透明。一年多来,资本市场监管在简政放权中更尊重市场各方诉求,清理不适应改革发展需要的法规规章和规范性文件;在审核注册中更

「股市经验」资本市场监管图谱:四天一新政,全面深化改革与强监管同频共振

在全面深化改革的关键推进年,资本市场找到了一种更精确、更具体、更透明的监管新方式。一年多来,资本市场监管在简政放权过程中尊重市场各方诉求,清理了不适应改革发展需要的法律法规和规范性文件;在考试报名中,更多考虑的是题主是否勤勉尽责,督导之手移回到事中事后;在零容忍的监管底线下,我们将严厉打击各种扰乱市场的违法行为。

许多市场参与者认为,“建立一个系统,不干预和零容忍”是资本市场监管者的基本合规。当市场正常运行时,要充分信任市场,当出现违法违规时,要严厉打击。证监会明确了市场在资源配置中的决定性作用,让市场参与者各司其职,各奔东西,有利于尽快形成一个法治化、市场化、国际化的成熟市场。如果你不停止,你可以期待未来。

四天一天的政策规则更有针对性

一年来,资本市场的政策更有针对性,政策法规数量不仅多,而且改革更有针对性。据本报记者不完全统计,2020年将有包括证监会令和证监会公告在内的86项规章制度,其中包括16项证监会令和70项证监会公告,一项政策将在4天左右发布。

从修订完善的规则来看,去年以来的政策主要集中在注册制度及其资本市场基础设施建设上,包括信息披露规则调整、创业板注册制度试点、新三板改革、证券公司分类监管、上市公司优质发展、保荐业务规则完善、退市制度改革等。

与此同时,中国证监会继续减少和简化行政许可事项,坚持按照“配送服务”改革的要求,实行内向削减、简政放权,只要是市场约束有效的领域,就坚决下放,重点解决集中市场反映的问题,开展了三个月的作风问题专项整治活动。去年以来,取消调整行政许可14项,取消备案项目26%,全面清理“口袋政策”、“隐形门槛”。中国证监会网站已公开发布监管规则适用指引。目前,已批量清理150项规章制度,证监会规章制度透明度和公开度进一步提高。

此外,中国证监会还分三批修订废止了130件规章文件,这是证券期货规章制度体系的阶段性清理更新,并通过分别启动规章修订程序、创建新的过时规章、整合发布适用的监管规则指引等方式,推动证券期货规章制度的系统性清理。具体而言,修订和废止的规则大多是根据新证券法和“分销服务”改革的要求,调整相关法律法规的内容,清理和整合不符合上位法、不适应资本市场发展和对外开放实践的制度文件,包括将证券公司境外设立、收购子公司或股份制机构的管理模式从行政许可转变为备案管理,完善期货公司保证金封闭管理制度。也有监管做法发生变化、不符合上位法、受监管事项不再存在或已被新规则监管的情况。

其中,证券公司分支机构的设立、收购和撤销,证券公司境外经营机构的设立、收购和持股,证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,证券公司章程的变更等,都是我国证券市场上的热点问题

中国证监会发言人高丽表示,中国证监会将进一步完善规范性文件的起草、审查和制定工作,及时清理规章制度,坚决防止规章制度“先乱后清”,加强证券期货规章制度体系的系统性和科学性,不断提高证券期货监管的透明度和法制化水平。

节省近一半时间,提高提速监管效率

证监会在减少行政审批项目的同时,也提高了监管效率。为了减轻申请人负担,证监会将许可文件数量从132份减少到63份,将监管对象负担降到最低;同时简述了新三板扩容预留的认证要求。以上市公司监管为例,目前证监会在上市公司日常监管中只保留了三个许可项目。2020年,全市场只有2.79%的M&A及重组项目经过证监会审计,平均审计时间为37天,远低于法定的90天标准;科委和创业板发行股票购买资产,在证监会注册时间不得超过5个工作日。

简政放权极大地激发了市场主体的活力,使中国上市公司并购交易的规模位居世界前列。去年总数达到1.66万亿,资本市场成为并购的主渠道和盘活股票的主战场。

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