「中国平安股票」代客操作配售申购,英大证券四川又一经纪人遭罚

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  代客操作配售申购,英大证券四川又一经纪人遭罚!近三月已有5名经纪人触碰监管红线2月1日,四川证监局官网公布一则行政处罚决定书,英大证券四川分公司证券经纪人王雷宇违规遭出具警示函。决定书显示,经查,

四川英达证券的另一个经纪人因为代客户配售和代购被罚款!在过去三个月里,有五家券商触及了监管红线

2月1日,四川省证监局在公布,官网发布行政处罚决定。证券四川省分行证券经纪人王因违规被发出警告信。

根据该决定,经调查,2017年4月10日至2017年9月26日,王作为证券有限责任公司四川分公司的证券经纪人,为客户办理了证券配售和债券逆回购业务。

上述行为违反《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第25条规定,四川省证监局决定采取行政监管措施,发布警示函。

「中国平安股票」代客操作配售申购,英大证券四川又一经纪人遭罚

中国证券业协会官网显示,王于2016年11月13日进入证券,执业为证券经纪人,于2018年5月10日辞职注销。

值得注意的是,王是证券四川省分行近三个月来被监管处罚的第五名经纪人,而前四名经纪人因热衷股票交易被处罚,分别于2020年12月22日和29日以及2021年1月12日被罚款。

具体而言,2015年12月15日至2019年11月26日,徐林霞在英达证券四川分公司担任经纪人,借用“邹某”、“邹某盛”账户的买卖股票,交易累计亏损37,354.41元(扣除佣金税费后);2016年4月8日博达战略日至2018年5月14日,廖成贵在英达证券四川分公司担任证券经纪人,借用、的“曾休谟”、“王某”账户累计亏损8,526.82元(扣除佣金税费后);自2017年6月19日至2018年6月30日及2018年11月1日至2019年3月10日,周在证券成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人,借有“周”、“周慕兰”、“罗某某”、“张某某”。交易累计亏损33,072.44元(扣除佣金税后,2016年6月24日至2018年10月23日期间,王建峰在英达证券沙湾路证券营业部担任证券经纪人,为买卖股票借用“杨某某”账户,在交易累计亏损31,338.57元(扣除佣金税)。最终,四川证监局对这四人处以1万至3万不等的罚款。

据公开信息,英达证券成立于1996年,是国家电网下属证券公司,总部设在深圳,注册资本43.36亿元。目前有35家分公司,控股英达期货有限公司和英达证券投资有限责任公司.根据母公司披露的财务报告,2020年,英达证券实现收入8.98亿元,同比增长12.69%,净利润2.99亿元,同比增长110.32%。收入的增加主要是由于经纪业务和信贷业务的快速发展。

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