「配资通」中国银保监会关于金融资产投资公司开展资产管

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摘要

中国银保监会关于金融资产投资公司开展资产管理业务有关事项的通知银保监发〔2020〕12号各银保监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,外资银行,各保险集团(控股)公司、保险公司,银行业理财登记托

「配资通」中国银保监会关于金融资产投资公司开展资产管

中国银行业监督管理委员会关于金融资产投资公司发展资产管理业务有关事宜的通知

银豹建发[2020]12号

银保局、政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、保险集团(控股)公司、保险公司、银行业金融登记托管中心:

为促进债转股市场化健康发展,规范金融资产投资公司资产管理业务,依法保护投资者合法权益,根据《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》(国发〔2016〕54号)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)、《金融资产投资公司管理办法(试行)》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第4号)等相关规定,现金融,

一.一般要求

(一)金融资产投资有限公司的资产管理业务,是指接受投资者的委托,制定债转股投资计划并担任经理,按照法律法规和债转股投资计划合同的约定,对受托投资者的财产进行投资和管理。债转股投资计划应主要投资于市场化的债转股资产,包括债权、可转换债券、专项债转股债券、普通股、优先股,债转股等资产,以实现市场化的债转股。

(二)金融资产投资有限公司在开展资产管理业务时,应遵循成本可计算、风险可控、信息充分披露的原则,诚实、忠实、勤勉、尽职地履行职责,按照约定的条件和实际投资收益向投资者支付收益,不保证本金支付和收益水平。投资者应承担投资风险并获得收益。

(三)债转股投资计划的资产独立于管理人和托管人的自有资产,因债转股投资计划资产的管理、运用、处置或者其他情形而取得的资产归入债转股投资计划的资产。债转股投资计划的管理人、托管人因法定解散、撤销或者破产等原因被清算的,债转股投资计划的资产不属于其清算资产。债转股投资计划管理人管理、运用和处置资产所产生的债权,不得与管理人和托管机构的自有债务相抵销;管理人管理、运用和处置不同债转股投资计划资产所产生的债权债务,不得相互抵销。

(4)金融资产投资公司的债转股投资计划可依法申请注册为债转股公司的股东。

(五)中国银行业监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会及其派出机构对金融资产投资公司的资产管理业务活动进行监督管理。

第二,资金筹集

(6)金融资产投资公司以非公开方式向合格投资者发行债转股投资计划,加强投资者适宜性管理。合格投资者是指具备与债转股投资计划相适应的风险识别能力和风险承担能力,并符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:

1.具有4年以上投资经历,并符合下列条件之一:金融家族净资产不低于500万元,或金融家族资产不低于800万元,或我家近3年平均年收入不低于60万元。

2.最近1年年末净资产不低于2000万元人民币的法人。

3.中国银监会认定为合格投资者的其他情形。

合格投资者投资单笔债转股投资计划的金额不得低于300万元人民币。金融资产投资公司应通过金融资产投资公司的官方渠道或中国银监会认可的其他渠道,定期评估投资者的风险承受能力。

自然人投资者认购的债转股投资计划不得吸收不良债权

(8)金融资产管理公司、保险资产管理机构、国有资本投资运营公司等市场化债转股实施机构以及符合《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》(财企财企[2018]1442号)要求的各类相关机构,在符合法律法规的前提下,可以使用自有资金、依法筹集或管理的市场化债转股专项资金投资债转股投资计划。

金融资产投资公司可以以其自有资金、依法募集或管理的专门用于市场化债转股的资金作为经理投资于本公司或其他金融资产投资公司的债转股投资计划,但不得将委托资金投资于本公司的债转股投资计划。

保险基金、养老金等。可以依法投资于债转股投资计划。

其他投资者可以用自己的资金投资债转股投资计划。

(九)投资者可以通过中国银行业监督管理委员会认可的银行业金融登记托管中心(以下简称登记机构)等场所和方式,将其债权转股权投资计划份额转让给合格投资者,并按规定办理持有人股份变更登记。转让后,持有债转股投资计划份额的合格投资者总数不得超过200人。

金融资产投资公司应当在债转股投资计划股份转让前,对受让方的合格投资者身份和债转股投资计划投资者人数进行合规性审查。

任何单位和个人不得突破合格投资者标准或200人限制,变相拆分债转股投资计划份额。

三.投资运营

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