「百雀羚股票」这家私募内幕交易有点惨 亏损卖出其他股票买入内幕股非法获利162万结果遭监管罚没近500万

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  提前获知内幕信息,亏损卖出其他股票,大举买入“内幕”股票,本想大赚一笔,结果违法行为被监管发现,162万违法所得遭没收,还被处以325万的罚款,法定代表人也被警告及罚款15万,这家私募可谓是赔了夫

提前知道内幕消息,亏本卖其他股票,大买“内线”股票,想赚很多钱。结果监管发现违法行为,没收违法所得162万元,罚款325万元。法定代表人也被警告,罚款15万。这个私募失去了他的妻子和军队。

近日,广东富力达资产管理有限公司(以下简称富力达资产管理有限公司)及其法定代表人、总经理、控股人股东林欣因内幕交易被广东省监管局行政处罚交易元天业通连(002459)(重大资产重组后,公司股票于2019年12月13日更名为“金高科技”)。富力达资产管理违法所得被没收1,624,514.2元,罚款3,249,028.4元。法定代表人、总经理、控股公司股东林鑫被警告,罚款15万元。

「百雀羚股票」这家私募内幕交易有点惨 亏损卖出其他股票买入内幕股非法获利162万结果遭监管罚没近500万

行政处罚书揭示了交易,富力达资产管理公司在股票“天业通联”的内幕

自2017年底,天业通连实际控制人获悉在美国纳斯达克上市的金高太阳能(000591)有限公司(以下简称金高太阳能)正在退市,进行私有化,并考虑回归A股市场后,就天业通连收购金高太阳能全部股权一事与金高太阳能实际控制人进行了数次接触,以了解彼此的经营情况。

2018年2月7日,天业同联与金高太阳能签署了《合作意向书》号协议,该协议概述了双方对拟对交易进行重大资产重组的初步意向,之后双方继续协商。

2018年6月中旬(不迟于6月20日),天业通联当时的实际控制人告知天业通联当时的董事会秘书徐,他正在进行重大资产重组谈判,安排他准备相关的停牌手续,并表示此次并购重组的目标公司涉及能源设备制造业。

2018年7月17日,JA Solar从美股正式完成在退市的工作。同一天,天业通联与金高太阳能签署《意向性协议》,同意天业通联通过发行股票的方式购买金高太阳能100%的股权,并同意交易的金额不低于10亿元。按最低金额计算,交易金额达到天业通联上一年度(2017年)经审计总资产的69.85%,净资产的79.39%,构成借壳上市。

2018年7月19日,天野同联宣布暂停重大活动,并披露“拟收购资产”。该公司的股票开始连续停牌,然后于2018年11月复牌。

综上,广东证监局认为,天业通联收购金高太阳能100%股权的重大资产重组相关信息属于2005年《证券法》年02期第67条第2项、第8项规定的重大事件,属于2005年《证券法》年75期第1项第2项规定的内幕信息,尚未依法披露。内幕信息敏感期为2018年2月2日至2018年7月19日。徐是内幕消息知情人,最迟在2018年6月20日知道。

当时,富力达资产管理与风险控制总监吴默红具体负责合同制定与审核、关注基金,净值预警、与投资者沟通等工作。在内幕信息敏感期内,吴默红为履行职责,与徐进行了三次电话联系(2018年6月22日两次,2018年6月25日一次)和一次短信联系(2018年6月25日)。同日,吴默红向富力达资产管理公司法定代表人、总经理、控股公司股东林欣汇报了联系内容。

在内幕信息敏感期,林欣作出决定,在公司管理的“启元二期私募基金托管专用账户”下单。从2018年6月27日至2018年7月16日,他以839.5946万元的成交额购买了“天业通连”股票共69.35万股。内幕消息披露后,该账户于2018年11月8日至11月14日被出售。据交易所会计称,在内幕信息敏感期,

广东证监局称,股票,交易,“启元二期私募基金托管专用账户”和“天业通联”在交易单向购买金证投资金额巨大。卖出其他股票亏本和买入“天业同联”股票,的买入时间基本一致,形成内幕消息等交易异常特征。富力达资产管理无法对上述交易异常行为提供适当的理由或合理的解释。

因此,广东证监局认为,富力达资产管理的上述行为违反了2005年《证券法》号文第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了2005年《证券法》号文第二百零二条所述的内幕交易行为。林欣作为富力达资产管理公司的法定代表人、董事、总经理,并持有股东,对交易,的实际决策权,是上述行为的直接负责人。

综上,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据2005年《证券法》第202条的规定,广东证监局决定没收富力达资产管理公司违法所得1,624,514.2元,并处罚款3,249,028.4元;林欣被警告,罚款15万元。

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