「配资365」惨痛教训!投行女员工向父亲”泄密”,内幕交易获利四千被罚五万,职业生涯有了”污点”

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摘要

投行员工作为资本市场企业上市、并购行为的主要参与方和内幕信息知情人,遵纪守法、维护良好的资本市场秩序,至关重要。一旦违法,教训将十分深刻。日前,陕西证监局公开了一份行政处罚决定书,对陈桂明内幕交易&l

「配资365」惨痛教训!投行女员工向父亲"泄密",内幕交易获利四千被罚五万,职业生涯有了"污点"

投资银行员工作为资本市场企业上市和并购的主要参与者和内幕信息的知情人,遵守法律、维护良好的资本市场秩序至关重要。一旦触犯法律,教训就深刻了。

日前,陕西省证监局公布了一项行政处罚决定,对陈桂明的内线交易“拖化工建设”行为进行了处罚。市场的是,陈桂明是投行员工林的父亲,林是“延长华建”的项目参与者。

陕西证监局对并购关键时期的微信通话记录和证券账户交易进行了深入调查,最终确认了违法事实,没收了陈桂明的全部违法所得,并处以5万元罚款。虽然处罚力度不大,但这一事件,作为林今后实践中无法抹去的“污点”,可谓惨痛的教训。

投行员工向父亲“泄密”

2019年6月,陕西延长石油化工建设有限公司(以下简称“延长化工”)收到延长集团发出的上市公司可能存在股权转让协议的通知。三个月后,延长集团无偿将延长华建29%的股权转让给陕西建工控股,然后完成股权转让登记。延长华建的控股公司股东,变更为陕西建工控股,实际控股公司仍为陕西SASAC。

自2019年11月起,陕西建工控股计划通过对延化建设的重组实现相关资产整体上市,财务顾问CICC开始介入重组。此时,本案主角的女儿是CICC员工出现,她的微信群在2019年11月底讨论了重组计划的内容,并分享了相关的重组上市实施方案。后来,集团频繁讨论重组计划的细节。

值得注意的是,在方案讨论过程中,由于林是知情人,也要求她填写《知情人信息知情人登记表》,并要求其父亲陈桂明提供其身份证号码。

2019年12月23日,陈桂明控制的“刘某某”证券账户迅速开立。刘某某是陈桂明的婆婆。但经监管发现,该账户实际被陈桂明用于交易,证券,相关三方存管银行账户也由陈桂明直接控制,用于资金转账。

监管发现,在内幕信息敏感期,陈桂明与陈某林家微信群之间有很多长期的沟通记录。有一次,陈桂明在群里聊了10多分钟后不久就通过微信联系了魏某某,请求他协助以陈桂明婆婆刘某某的名义开立证券账户。

证券账户开通后两天内,“刘某某”账户净划转资金共计43.33万元。2019年12月24日,该账户净买入10万股全仓,“延长华建”。三个月后,该账户两次出售股票,扣除相关费用后的实际利润为4163.88元。股票交易结束后,“刘某某”证券账户转账47万余元至陈桂明银行账户。

获利4100元,罚款5万元

根据监管,在内幕信息敏感期,陈桂明联系了本案知情人林,然后利用“刘某某”证券账户买入“延长华建”,并在出售陈桂明的“刘某某”证券账户“延长华建”是陈桂明首次买入“延长华建”后,出售了所涉及的全部股份。在此期间,他在贾蓉的股权单一,购买意向强烈,目的明确。种种情况表明,陈桂明利用“刘某某”证券账户交易进行“延化建设”的行为明显不正常。陈桂明未能给出合理解释,也未能提供有力证据证明其不知道内幕消息,或未利用内幕消息从事交易证券

陕西证监局认为,陈桂明的相关行为违反了2005 《证券法》《禁止交易证券内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事交易证券活动》第七十三条和第七十六条第一款“在内幕信息公开前, 公司证券不得买卖的规定,构成《公司法》第二百零二条所称的“非法获取内幕信息的人应当在证券发行前买卖该证券、交易证券或者其他对证券价格有重大影响的信息”的交易行为。 决定没收陈桂明违法所得4163.88元,并处罚款5万元。

长期以来,交易,监管部门一直在打击内幕信息,而上市公司并购重组是交易内幕信息的高发区,如果上市公司内部人及其利益相关者利用内幕信息进行交易,内幕交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,严重破坏了证券市场秩序。近年来,许多利益相关者因内幕交易,而受到处罚,甚至被判处有期徒刑。广大员工和投资者要牢固树立法治观念,遵守市场规则,尊重法律,共同营造良好的市场生态。

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